10/12/2024 13:54
【外圍經濟】大摩就前員工竊取客戶資金與美國SEC達成和解
《經濟通通訊社10日專訊》美國證券交易委員會(SEC)周一(9日)表示，摩根士丹利將支付1500萬美元，就旗下經紀交易子公司美邦(Smith Barney)未能阻止4名前僱員從客戶資金竊取數百萬美元的指控達成和解。
SEC表示，美邦政策不完善，未能發現2015年5月至2022年7月期間，客戶或客戶賬戶發生數百宗未經授權的轉賬。該公司同意聘請一名合規顧問來審查最近的內部變化，以防止欺詐。
摩根士丹利發言人在聲明中表示，非常重視事件。在每一個案例中，當公司得知不法行為時，都會進行內部調查，並向有關當局報告。(rc)
SEC表示，美邦政策不完善，未能發現2015年5月至2022年7月期間，客戶或客戶賬戶發生數百宗未經授權的轉賬。該公司同意聘請一名合規顧問來審查最近的內部變化，以防止欺詐。
摩根士丹利發言人在聲明中表示，非常重視事件。在每一個案例中，當公司得知不法行為時，都會進行內部調查，並向有關當局報告。(rc)