傳證監會向約10家經紀行與投行高層提供搜查應對指引，要求機構配合「搜查令」

　　據《路透》引述消息透露，香港證監會於今年8月的閉門會議中，向約10家經紀行與投行高層提供搜查應對指引，要求機構配合「搜查令」，並即日開放員工電郵及電腦系統權限，反映監管機構正加強對新股市場的審查。

 

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　　消息指出，證監會法規執行部高級總監Kenneth Luk在8月的會議上，向約10家券商及投行高層簡報，明確指出機構員工應如何配合搜查令（search warrants）。相關要求包括：即時配合：安排調查人員即時進入辦公場所；系統權限：允許調查人員於搜查當天存取員工的電郵及電腦系統；洩密處理：若搜查行動事前或期間向外界或傳媒洩漏，相關金融機構必須立即啟動內部調查。

 

　　證監會向《路透》回應表示，並未發布任何有關搜查指引的書面指令，但強調會定期與市場參與者分享監管期望及行動守則，以加強業界的內部監控及合規水平。證監會對上面提及的8月會議不予置評。

 

　　消息人士稱，今年首次公開發行（IPO）及其他股票發售已成為監管機構重點關注的領域。消息人士補充稱，會議與會者被告知，銀行及其他顧問機構應考慮市場承接能力，選擇優質發行人，並嚴格執行內部控制。

 

　　消息人士稱，今年香港監管機構已對券商或基金進行了約八次突擊檢查，與往年相比明顯增加。

 

　　報道指，被查機構包括中國最大券商中信証券(滬:600030)的香港子公司、國泰君安、建銀國際和中信建投(滬:601066)的香港分支機構。

 

撰文：經濟通採訪組