《神州券商》券商叫停員工線上招攬新客開戶，對違規展業進行追溯

　　《經濟通通訊社３日專訊》近日Ａ股大漲引發開戶潮，國慶假期券商普遍不打烊，以滿足強
烈的開戶需求，線上開戶基本７ｘ２４小時服務在線。不過，據《財聯社》報道，不少券商從業
人員出現疑似違規行為，尤其是自９月２７日以來，不乏券商從業人員利用社交平台招攬客戶，
包括在朋友圈以及其他互聯網平台掛開戶鏈接吸引新客戶，惟根據有關規定，這可能觸及違規。
　　此外，由於久違行情，券商也存在臨時調派人手，新員工無證上崗、代為操作等違規行為。
報道指，已有券商合規部門陸續在公司系統內橫向提醒、口頭通知業務展業的合規性，部分券商
對員工違規展業計劃進行痕跡追溯，部分券商更是緊急叫停員工朋友圈掛開戶鏈接，也有券商員
工正主動解散一些臨時拉的線上開戶群。
　　報道引述業內人士指出，監管多次重視及要求券商督導證券從業人員在通過社交平台提供服
務時要嚴守合規底線。員工應堅持執業原則，恪守職業道德，避免這波開戶浪潮過去後被監管追
罰。
　　根據《證券經紀人管理暫行規定（２０２０年修訂）》要求，券商從業人員不得委託他人代
理其從事客戶招攬和客戶服務等活動，也不得通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務
等活動。（ｓｌ）