《經濟通通訊社駐京記者黃燕明８日北京專電》中證監公布，近期，某在境外場外市場掛牌
的境內企業向境外監管機構提交了轉至境外證券交易所上市的申請，在未履行境外首次公開發行
上市備案程序的情況下，完成境外上市。上述行為違反了《境內企業境外發行證券和上市管理試
行辦法》相關規定。
據悉中證監所指的違規公司是四川偉大奇科技有限公司的控股公司Ｗｅｔｏｕｃｈ
Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｉｎｃ。，其於今年２月２１日從ＯＴＣ市場轉板到美國納斯達克掛牌
上市。由於其存託憑證的特殊身份，不但成功上市，還避開了中國證監當局的備案程序。不過，
目前這項中概升板案例將成絕響。
中證監就此再發指引表示，根據《試行辦法》規定，境內企業在境外場外市場掛牌不屬於備
案管理範圍；但《試行辦法》第十六條規定「發行人境外首次公開發行或者上市的，應當在境外
提交發行上市申請文件後３個工作日內向中國中證監備案」；境內企業境外轉板上市的，應當按
照境外首次公開發行上市相關要求，在境外提交轉板上市申請文件後３個工作日內向中國中證監
備案。
中證監強調，根據《關於境內企業境外發行上市備案管理安排的通知》，《試行辦法》施行
之日，即２０２３年３月３１日，已在境外提交轉板上市申請文件、未獲境外監管機構或者境外
證券交易所同意的境內企業，應當在境外轉板上市完成前履行備案程序。
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